RSQAS认证特殊部分审核清单(一)

RSQAS认证4-11项属于特殊部分针对不同的运输服务，下面为大家介绍下4-7项目中具体的审核细节：

4、RSQAS认证审核清单--供应链管理和分包商管理
4.1 物流方案选择和供应链管理
4.1.1 物流方案选择
(1)是否有文件化的程序来规范和选择物流方案及物流服务商?
(2)该物流方案是否考虑了安全、环境和质量及安保因
4.1.2 供应链管理
(1)是否对供应链中的服务供应商设定SHE&Q及其它方面的指标并与之沟通？
(2)是否跟踪服务供应商的服务以确保实现上述指标？
(3)是否从制定计划到实施装货，始终对货物的隔离状况进行检查和控制？
4.1.3 供应链整体：确保从装货点到收货点都保持相同的服务水平。
(1)公司是否有文件化的程序来控制其从装货起至最终交货的整体服务水平？
(2)当有多个服务商参与时，是否能将客户的要求自始至终的贯彻执行？
(3)公司是否有正式的程序及时汇报交货情况，并确保整个供应链的跟进措施（包括说明是哪个人，因为什么原因而要求改变交货时间）？

4.2 RSQAS认证--分包服务
4.2.1 分包政策
(1)公司是否有书面化的关于运输及分包商管理的政策（包括筛选程序，绩效评估和监督）？
(2)包商管理政策之中是否也考虑了化学品公司的要求及规定？
(3)该管理政策是否也包括了化学品运输分包商现场操作要求？
4.2.2 完全分包商
(1)公司是否有一份适用的所有经批准的完全分包商名
(2)是否按照4.3.1中的要求将完全分包商纳入自身管理体系之中？
(3)是否将完全分包商的司机／操作员纳入到公司的安全与质量培训计划与方案之中？
(4)公司是否向完全分包商的司机发放司机手则？
4.2.3 非完全分包商
(1)公司是否有一份适用的所有经批准的非完全分包商名单？
(2)是否与分包商签订书面协议以确定所有分包要求（内含4.3.1中所列绩效指标），并对其进行监督和记录？
(3)是否向非完全分包商发放司机手册或检查分包商的司机手册，确保其一致性？
4.2.4 分包商在现场的计划外服务
(1)当公司必须使用计划外的分包商时，是否对这些服务伙伴规定其最基本的服务要求？

4.3 RSQAS认证--物流合作方的绩效考核
4.3.1 绩效指标
(1)与分包商的书面协议是否包括了对以下指标：
 a- 遵守相关国际和国内法规？
 b- 取得相关活动或操作的资质证书？
 c- 司机/操作工有合格的执照/证书？
 d- 符合工作/驾驶时间的规定并保持记录？
 e- 毒品和酒精政策？
 f- 车辆停放？
 g- 向所有的服务供应商发放运输单据和海关单据，必要时包括EIR(设备交接单）？
 h- 应急电话／应急反应责任？
 i- 危险货物安全顾问（DGSA)的任命和职责？
 j- 车辆维护？
 k- 车辆检查和测试？
 l- 软管的检查和测试？
 m- 使用有资质的槽罐清洗站？
 n- 在装货和卸货点遵守相关作业指导书/操作贯例（包括高处作业，安全进罐作业，采样责任和安全采样操作，货物紧固，设备清洗）？
 o- 仔细选择司机并给予充分培训（包括货物隔离和配存规定，司机手册，司机开车前和装货后检查，适当的语言培训，预防性驾驶培训，BBS，安全带，车辆的分隔和停放，不同国家的限载规定）？
 p- 二级货运分包规定？
 q- 综合保险范围？
 r- 不符合情况的处理？
 s- 事故/事件报告？
 t- 操作及商业资料的保密措施？
 u- 法规要求的相关保安条例？
4.3.2 绩效考核程序
(1)公司是否有文件化的程序来评估和考核所有服务供应商的绩效？
(2)是否所有的服务供应商都进行了相关模块的SQAS评估:
 a- 对运输分包商及其运输服务进行SQAS道路安全评估 ?
 b- 对仓储服务进行SQAS仓储安全评估?
 c- 对铁路运输服务进行SQAS铁路运输安全评估?
 d- 对海运服务进行CDI-mpc评估?
 e- 对散货的罐区服务进行CDI-T评估?
(3)如果不使用这些SQAS/CDI工具,公司是否使用相似的体系来评估其供应商的服务?
(4)是否保存了书面化的证据，表明已经将相关服务的绩效指标：
 a- 在合同签订与前与分包商确认并不断强调？
 b- 是否通过对话和落实改进方案对转包人实施监
(5)是否与特定的分包商定期开管理层会议，以评审目标的执行情况？


5、RSQAS认证审核清单--设备
5.1 设备规格
5.1.1 是否已建立程序以明确采购的各个环节及相关责任?
5.1.2 是否所有采购或租赁的车辆/槽罐/集装罐及配套设备都备有书面说明书，并确保与Cefic/ECTA/EPCA等机构的规范相一致？
5.1.3 该书面说明书是否包含如下项目：
 a- 安全带 ?
 b- 安全气囊 ?
 c- 空调 ?
 d- 死角镜/监视器 ?
 e- 防翻车报警系统 ?
 f- 电子稳定控制系统？
 g- 货物紧固装置？
 h- 反光安全车标 ?
 i- 挂车牵引联锁机构/联锁失效报警系统

5.2 RSQAS认证--设备检查、维护和校验
5.2.1 设备检查和维护
(1) 是否有书面的预防性检查和保养方案,涉及：
 a- 牵引装置 ?
 b- 拖车 ?
 c- 槽罐/集装罐 ?
 d- 泵 ?
 e- 压缩机 ?
 f- 轮胎 ?
 g- 接地点 ?
 h- 锁固装置 ?
 i- 货物紧固装置与材料 ?
 j- 现场压缩空气系统 ?
 k- 消防设备 (灭火器等) ?
 l- 油罐(包括油箱) ?
(2) 是否定期对所有车辆/槽罐/拖车/集装箱及其配件进行维护保养?
(3) 维护保养内容包括 :
 a- 阀与安全阀 ?
 b- 联接器 ?
 c- 垫片/密封 ?
 d- 量表 ?
 e- 温控装置?
(4) 是否制定程序对软管定期检测,包括 :
 a- 软管与货物的相容性?
 b- 确认类型和编号?
 c- 定期检查并记录结果?
 d- 定期压力测试?
 e- 定期导电测试?
(5) 是否有证据表明对所有延迟的维护或测试服务进行跟踪、记录并采取了相应措施?
5.2.2 法定的检验
(1) 是否有所有车辆/设备符合法规的书面说明?
(2) 是否有文件证明所有拖车和槽罐/集装罐/挂车已按相关法规进行检验?
(3) 是否保存检查记录,包括零件的更换及跟进措施?
5.2.3 缺陷纠正
(1)是否文件化的系统报告设备缺陷并记录纠正措施?
5.2.4.测量设备的核准和校正
(1) 是否建立起所有设备的核准和校正程序?
(2) 如下设备的校准是否符合相关规定
 a- 氧含量检测仪 ?
 b- 可燃气监测仪 ?
 c- 有毒气体浓度监测仪?
 d- 温度表 ?
 e- 罐体压力表 ?
 f- 轮胎压力表?
 g- 用来紧固车轮螺母的扭矩板手 ?
(3) 是否保留校正记录 ?

5.3 RSQAS认证--物流伙伴的设备采购与保养
5.3.1.是否能够证明分包商采购或租用的车辆/槽罐/集装罐及配套设备也符合相关法规和行业标准?
5.3.2.是否能够证明分包商对其使用的设备进行系统的预防性检查和保养 ?
5.3.3.是否能够证明分包商对其车辆/槽罐/挂车/集装箱及其配件定期维护?
5.3.4.是否能够证明分包商的拖车,槽罐/挂车已按相关法规进行检验?
5.3.5.是否能够证明分包商对其指定的关键设备按相关规定予以校验?


6、RSQAS认证审核清单--基于安全的行为（BBS安全行为或等效程序）
6.1所有服务供应商的安全意识
6.1.1 公司是否向其所有的服务供应商推广在驾驶及装／卸装操作方面的安全行为相关原理？
6.1.2 公司是否对其服务供应商的安全行为执行情况进行监控？

6.2 RSQAS认证--司机的安全驾驶行为
6.2.1 安全驾驶的BBS计划
(1) 是否制定了执行BBS的目标和指标已进行充分沟通？
(2) 是否制定了BBS行动计划，并确立了目标、资源及完成期限？
(3) 在BBS实施计划中，是否已经明确了管理者，发起人/设计者，训练者及司机的各自责任？
6.2.2.安全驾驶的BBS培训
(1) 制定管理者和设计者培训方案时，是否考虑了BBS的内容？
(2) 是否根据Cefic/ECTA安全行为指导方针的要求，正式指定挑选的、公司内部或外部人员作为安全行为的培训员？
(3) 安全行为司机培训的内容及形式（基于观察，指导和相互交流等形式）是否有所发展，是否符合Cefic/ECTA安全行为指导方针的要求?
(4) 是否确定了安全行为司机培训频率以及是否已据此实施？
(5) BBS培训是否涉及了所有的司机（签名并标上日期）？
(6) 是否针对每一位司机的驾驶技制作个人档案？
6.2.3 安全驾驶的BBS效果，分析及监控
(1) 就BBS培训结果是否与司机进行沟通，对预防措施达成一致，记录并对执行情况进行跟踪？
(2) 是否识别并测试关键绩效指标，如：
 a- 事故统计 ?
 b- 燃料的消耗情况 ?
 c- 维护成本 ?
 d- 车胎损坏／更换情况？
 e- 罚单与损坏？
(3) 是否对事故发生率，燃料消耗，维修费用，罚单与破损情况的发生及趋势进行分析并找出根本原因？
(4) 是否将这些结果，结构性趋势和相关事宜定期告知司机？
(5) 是否将BBS的结果和相关知识反应在再次培训之中？

6.3 装／卸货的BBS
6.3.1 是否采用Cefic/ECTA手册中关于装／卸货的BBS管理？
6.3.2 装／卸货安全行为是否反应在司机手册之中？


7、RSQAS认证审核清单--运输途中的安全
7.1 保安计划
7.1.1 公司是否就其运输信息的发放制定保安规定？
7.1.2 公司是否采取措施确保在其整个服务供应链上的产品与运输信息的保安，包括：
 a- 仓库 ?
 c- 清洗站 ?
 d- 与所有道路运输分包商的交接面上？
 e- 与铁路运输商的交接面上?
 f- 与内河航运商的交接面上？
7.1.3 是否需要对安保责任的移交／转移签名并记录？

7.2 RSQAS认证--运输途中的保安措施
7.2.1 是否要求车辆上的每个成员都携带印有其照片的身证证明？
7.2.2 是否根据贵公司全球运输分销安全指南上的要求对严重危害性危险货物(HCDG)制定保安计划并予以实施？
7.2.3 该HCDG的保安计划是否至少包括以下项目：
 a- 任命合格的人员并付予适当的权力？
 b- 危险货物的记录或者危险货物的类型？
 c- 对当前的操作进行评审，评估整个作业过程中的安全风险？
 d- 采取适当措施降低安全风险？
 e- 采用适当的设备和资源降低安全风险？
 f- 恐吓，破坏及其它安全事件的报告及处理程序？
 g- 保安计划的评估和测试程序及评审与更新程序？
 h- 确保运输文件的安全的措施？
 i- 确保保安计划中关于运输操作资料只在规定的范围内分发？
7.2.4 是否采用特定设施或采取适当措施防止运输HCDG的车辆被盗，并确保它们的有效性和可操作性？

HCDG 安全运输的成功经验:
7.2.5 公司是否有措施来监控运输中的HCDG的移动情况？
7.2.6 所有满载高危品货物的容器，储罐集装箱，荷载卡车及有轨机动车是否经过铅封，是否提供单独的铅封号码（电子的或书面记录）？
7.2.7 如果发现HCDG的铅封与实际不符，是否进行彻底调查，如果铅封被改变，是否拒绝货物并通知保安人员给予特别关注？
运输安全的常规经验 :
7.2.8 卡车是否安装了远距离遥控的警报系统？
7.2.9 是否要求司机定时打电话回公司报告行程？
7.2.10 驾驶室是否安装了进入控制系统？
7.2.11 卡车是否安装了引擎启动控制系统？
7.2.12 是否安装挂车牵引联锁装置？
7.2.13 货物隔间是否安装了缆锁？