TESCO验厂TFMS标准评审内容--(3)原料和二级工厂管理

3、 TESCO验厂--原料和二级工厂管理

3.1 TFMS验厂--供应商风险评估
(1) 针对所有原料，必须具备有效的原料和供应商控制体系。对所有原料供应商都必须进行风险评估，评估基于：
  • 配料的固有风险
  • 配料的供应量
  • 供应商历史
(2) 风险评估必须用于确定：
  • 供应商的批准方法
  • 供应商的监控方法
  • 原料取样和检测的类型、频率
(3) 原料供应商风险评估必须每年评审一次。

3.2 供应商批准
(1) 必须具备批准系统，批准系统可包括以下各项的组合：
  • 通过批准的工厂审核报告。如果没有进行实际审核，必须由风险评估证明这是合理的。
  • 有效的第三方食品标准认证（证书需在有效期内）。
  • 已经经过评审并实施纠正措施的供应商自我审核报告
  • 纠正措施已经实施并已完成
(2) 所有原料供应商必须具备追溯体系，可追溯原料直至其来源。
3.2.1 紧急供应
(1)当需要原料和供货方紧急供应时，工厂必须首先联系Tesco 技术经理以获取批准。
(2)当获取批准后工厂必须要有如下关于产品和供货方的信息(最少)：
  • 产品的规格书
  • 第三方审核报告和证书
  • 测试结果(微生物，化学)，适用的话
  • 应有文件表明与Tesco 的COPs 相符
(3)紧急供应商适用于那些偶尔合作一次的供应商，通常是由于现有的供应商无法供货而向其采购。
(4)原料必须基本相似(例如，不能用有色的车达奶酪代替白色的车达奶酪)

3.3 TFMS验厂--第三方审核
如果风险评估显示第三方食品标准认证是充分的，则工厂必须能够提供有效的证书、审核报告和纠正措施小结。工厂必须证实这已经经过审核。

3.4 审核要求
(1)如果风险评估显示需要进行工厂审核，则必须在供应开始前审核该工厂，此后根据审核日程表进行审核。
(2)必须按照涵盖乐购食品生产标准原则的格式完成审核。（如，良好生产规范）
(3)如果供应开始前在接受审核的某工厂发现了严重的不符合项，那么在完成纠正措施并得到验证之前，不能供应原料。这同样适用于发现4 个较严重不符合项的情况。
(4)如果在目前已经是原料供应商的某工厂发现了可能会影响供应链中乐购产品的严重不符合项，必须立即通知乐购。这同样适用于发现4 个较严重不符合项的情况。
(5)工厂必须能够提供审核报告的副本，其中应详细描述纠正措施。时间表和纠正措施必须得到双方的同意。
(6)纠正措施的完成必须在约定的时间进度内加以验证。

3.5 获得批准的供应商一览表
原料只能来自获得批准的供应商。供应商及供应原料的详情必须保存在获得批准的供应商一览表上。

3.6 经过培训的审核员
(1) 供应商审核必须由经过培训且了解待评估产品加工过程和相关风险的审核员完成。
(2) 工厂应有流程对审核员报告质量进行评审，对审核员进行见证审核，以及持续的培训。

3.7 代理和进口商
(1) 如果原料由代理/进口商供应：
  • 必须获得批准的是原料工厂，而不是代理/进口商
  • 必须由乐购供应商对代理进行评估，判断其是否有能力管理原料工厂
(2) 代理/进口商必须能够证实他们已经根据乐购要求对工厂进行了风险评估。

3.8 TFMS验厂--原料规格
(1) 所有原料必须有包括相关乐购标准的规格(见附录 1： 原料规格)
(2) 原料规格必须由双方约定。（可接受电子签名）

3.9 检验证书/符合性证明
(1) 供应商风险评估必须明确是否要求具备检验证书（COA）或符合性证明（COA）。
(2) 如果要求具备COA/COC，在根据原料规格核实证书细节之前不能使用原料。

3.10 受控配料（仅针对英国乐购）
(1) 受控配料必须来自根据相关指导规范（如适用）得到“合法性验证”认可的来源。
(2) 如果对其他客户（如非乐购）采用同一种配料的其他来源，即非“合法性验证”，则必须具备确保将这些材料隔开的相关体系。

3.11 乐购批准的来源（仅对英国乐购）
(1) 当肉或肉类原料必须来自“乐购批准的农产品供应商列表”（203）时，必须在TTL 技术规格书中详细说明。（仅对英国乐购）。
(2) 当生鲜农产品必须来自乐购批准的来源，如“自然选择”认证时，必须在TTL 技术规格书中详细说明。（仅对英国乐购）。
(3) 其它国家也可以有其他清单。工厂需要证书其相符性。

3.12 TESCO验厂--进料检验
(1) 收到原料时，必须由经过培训的员工根据文件化的程序对所有原料进行检验。必须保存进料记录。
(2) 检验必须包括：
  • 运载工具的卫生条件
  • 包装的完整
  • 虫害的表现（某些农产品原料中，可以接受轻微的虫害）
  • 日期/批号(接收的产品满足规格书并匹配分析报告COA)
  • 温度（如要求）
  • 产品检验，证实是否符合规格（必须进行约定，并包括质量标准）。
  • 托盘状况

3.13 存货周转
(1) 必须具备存货周转系统，确保原料在约定保质期内使用。必须先使用存放时间最长的原料。
(2) 在某些情况下，如对于生鲜的农产品，成熟度可以用来决定使用的顺序
3.13.1 让步
当有让步接收时，应基于风险评估。让步接收必须有详细的记录，并由授权的人员签字。

3.14 日期代码控制
所有供使用的原料必须有足够长的保质期，最后使用原料时仍在保质期内。

3.15 部分使用的原料
已开启的原料容器或部分使用的原料必须进行有效的再次密封和标识。

3.16 敏感物料和危险物料的隔离
(1) 敏感物料，如素食产品、有机产品和对其他刺激性物料敏感的物料（由于潜在的腐烂风险），必须进行适当的隔离，降低交叉污染或腐烂的风险。
(2) 危险物料，如柠檬酸，酒精，易燃的香精香料，必须正确储存并加以控制以降低污染、腐烂和对人员伤害的风险。(见11.10 和13.2 节)

3.17 不符合性物料
不符合性物料必须在进料时剔除，如果无法做到这一点，必须遵循扣留和发行程序中的要求，见11.4 节。

3.18 TESCO验厂--供应商监控
(1) 应至少每年一次评审原料供应商的业绩
(2) 审核必须包括以下各项的结果
  • 风险评估
  • 进料检验
  • 检测
  • 交付的业绩

3.19 二级工厂和合同包装商
(1) 采用二级工厂和/或合同包装商时，供应商和一级工厂必须能够证实他们具备有效管理产品安全性、合法性和质量的控制措施/体系。
(2) 供应商和一级工厂必须掌握由二级工厂和/或合同包装商生产/包装的产品的详细规格。

3.20 二级工厂和合同包装商审核
(1) 二级工厂和/或合同包装商必须得到供应商和一级工厂的批准，并由供应商和一级工厂对其审核。
(2) 必须按照涵盖乐购食品生产标准原则的格式完成审核。
(3) 供应商和一级工厂审核员在审核二级工厂和/或合同包装商之前必须接受有关乐购食品生产标准的培训。
(4) 如果供应开始前在接受审核的某工厂发现了严重的不符合项，那么在完成纠正措施并得到验证之前，不能供应原料。这同样适用于发现4 个较严重不符合项的情况。
(5) 如果在目前已经是原料供应商的某工厂发现了可能会影响供应链中乐购产品的严重不符合项，必须立即通知乐购。这同样适用于发现4 个较严重不符合项的情况。
(6) 工厂必须能够提供审核报告的副本，其中应详细描述纠正措施。时间表和纠正措施必须得到双方的同意。
(7) 完成的纠正措施必须在约定的时间进度内得到验证。

3.21 TESCO验厂TFMS标准--针对二级工厂和/或合同包装商的产品的进料检验
收到产品时，必须由经过培训的员工根据文件化的程序检验所有产品。必须保存进料记录。
检验必须包括：
  • 运载工具的卫生条件
  • 包装的完整性和托盘状况
  • 虫害的表现
  • 日期编码和/批号
  • 温度（如要求）
  • 产品检验，证实是否符合规格（必须进行约定，并包括质量标准）。

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