中美C-TPAT联合反恐验厂企业自我评估表

中美C-TPAT联合反恐验厂企业自我评估-安全检查项目：
1.是否在公司内部进行综合性供应链评估
2.如果仓库，运输或者其他供应链环节有外包服务，公司要有必要的和恰当的货物安全措施来确保从发货端到客户端的全程运作。
3.是否存在有章可循的书面操作流程来筛选和确定业务合作伙伴、外包生产商、零部件供应商。
4.如果业务合作伙伴已经通过C-TPAT认证，需要提供相应的资质证书和企业认证代码。
5.对于已经符合C-TPAT操作规范但尚未取得证书的业务合作单位要求在双方合同中约定同等的安全要求，或者由对方公司授权管理人员出具承诺书来保证对方的操作符合C-TPAT或者国际海关组织认可的操作规范。
6.对尚未符合C-TPAT操作规范的合作单位要通过定期的审核和考察促使其按照C-TPAT要求进行业务操作。
7.为了确保合作伙伴在发货端的操作规范，公司要在风险评估基础上对合作伙伴的操作流程和硬件设施进行定期评估。
8.如果合作伙伴通过国外供应链安全认证，也可以被认同为取得等同于C-TPAT的规范水准。
9.在签约合作伙伴时候要参考对方的财务状况、运作安全水准、提升安全水平的能力
10.具备货柜的整体安全防范措施，以防止未经授权的人员接触和物品进入货柜。
11.在装车环节有操作流程指导正确锁柜手续以确保货柜的整体安全性。
12.所有的集装箱封锁都符合PAS ISO 17712规范。
13.有操作规范指导装车之前检查集装箱的箱体安全，包括前门，左侧箱体，右侧箱体，地面，箱顶，以及车架，拖车的检查表要保存完整并恰当保留。
14.有书面操作规范来管控集装箱封锁的使用。
15.有流程指导向边检单位汇报封锁破损事故。
16.只有特定人员才能分发和使用封锁。
17.货柜要停放在安全区域以防止未经授权人员的接触和非法侵入。
18.有安全指引规范来制止和汇报非法进入集装箱或者仓库区域。
19.门禁系统能够防范未经许可的人员进入公司场地
20.公司入口处具备公司员工、访客和供应商的甄别程序
21.电子门禁系统的应用
22.人工出入管理
23.电子门禁系统与人工出入管理同时应用
24.门禁系统具备员工身份主动识别功能
25.员工至允许进入与工作相关的区域
26.以书面形式记录和控制钥匙，钥匙卡和员工共卡的发放与申领
27.参观者在进入供应链设施前需要提供带有相片的身份证明
28.所有访问者都有公司员工陪同参观访问，并佩戴临时访问工牌或标签
29.公司定期对收到的信件与包裹在分发前做安全检查
30.识别未授权人员的程序.
31.筛选待雇人员,定期核查现有人员,核实雇员入职前的历史信息.若规定允许,要调查可能的雇员的背景.
32.员工一旦离职以后，所有进入办公区域、系统登录等员工身份识别功能立即失效
33.公司的业务流程能够保证整个运输、仓储、以及发货过程的完整性与安全性
34.货物信息要完整准确.电脑的使用要能保护信息的安全.
35.从业务合作伙伴接收的货物信息要及时准确.
36.收货程序保证实物与单据一致。对货物的重量、标签、标识和实际点数作定期审核
37.发运货物要与客户订单或发货单保持一致
38.收发货前要核实司机身份.
39.任何货物信息差异要及时解决.
40.发现可疑问题要通报给上级.
41.制定安全防范的计划,使雇员都明白如何处理收货、发货区域以及邮件包裹处理的安全隐患.
42.进行确保货物完整性,判别内部共谋与资产保护的培训.
43.要扬善惩恶的鼓励雇员参与.
44.发货区域和存储区域具有隔离设施以防止非法侵入
45.货物的装卸,储存区域要围起来,不能有漏口.
46.国内和国际发货、高价值货物、危险品货物等操作具有内部隔离设施
47.公司对隔离设施定期安排检查
48.建筑设施门口有人员监控出入
49.私家车位必须严格远离发货和仓储区域
50.进行发货和仓储的建筑物的建筑材料以及结构能够足够防范人员非法侵入
51.对建筑物进行定期检查以确保安全设施的完整性
52.建筑物外部的门窗和隔离设施必须保证完好上锁
53.锁和钥匙的使用要有书面的控制流程
54.在建筑物的出入口，发货和仓储区域，外墙隔离带以及停车场区域都要有足够的照明设施
55.公司场地内具有报警设备
56.公司场地内具备摄像监控设备
57.与供应链安全有关的信息系统要求个人帐户有密码控制并且要经常变换密码.
58.公司信息安全政策有书面记录并且员工培训到位
59.数据管理程序判断,规范不恰当的公司网络和操作系统登录.